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违规-的相关资讯

[互联网贷款利率宣传不规范、违规使用个人客户信息!华夏银行因7类违法违规问题遭通报]

零壹财经 · 2021年12月17日

[消费者权益相关问题。《通报》指出,该行存在互联网贷款利率宣传不规范,向“一老一小”等个人客户销售高于其风险承受能力的产品,违规查询、存储、传输和使用个人客户信息以及违规向贷款客户转嫁成本等7类违法违规问题。【]

[证监会:坚决查办财务造假、资金占用、违规担保等违法违规案件]

零壹财经 · 2021年8月23日

[IPO常态化。全面深入贯彻“零容忍”方针,进一步完善市场发展生态。发挥好打击资本市场违法活动协调工作小组作用,坚决查办财务造假、资金占用、违规担保及操纵市场、内幕交易等违法违规案件,全面提升大要案查处质效]

[北京农商行多项违规被罚550万,涉及违规发放贷款等业务]

零壹财经 · 2020年3月3日

[3月2日,北京银保监局发布的2020年第5号和第13号罚单显示,北京农商银行分别因7项和5项违法违规,被分别罚单330万元和220万元,并被责令改正。两张罚单的作出决罚决定日期均为2月28日。北京]

[工商银行再收罚单:员工违规办理业务等5项违规被罚45万元]

零壹财经 · 2019年12月6日

[12月6日讯,根据德州银保监分局处罚决定文书(德银保监罚决字〔2019〕2号),工商银行德州分行存在员工违规办理业务,挪用内部账户过渡资金与侵占对公客户账户资金;柜面业务复核、授权流于形式;未形成]

[新生支付违规被罚66万元]

零壹财经 · 9月19日 16:46

[9月16日,中国人民银行海口中心支行公布的行政处罚信息显示,新生支付因违反支付结算管理规定、违反反洗钱管理规定等案由,被海口中心支行罚款66万元。]

[拉卡拉两项违规被央行处罚]

零壹财经 · 9月6日 16:47

[9月6日讯,近日,据人民银行济南分行行政处罚信息公示表,拉卡拉支付股份有限公司山东分公司因两项违规被处没收违法所得13.25元,并处6万元罚款。具体违法违规为:1、未按规定设置特约商户的收单银行结算]

[江西银行因11项违法违规行为被罚324.5万元]

零壹财经 · 8月17日 14:41

[8月12日,中国人民银行南昌中心支行更新的处罚公告显示,江西银行因违反反洗钱相关规定等11项案由被处以警告,并罚款324.5万元。 具体违法违规行为如下:1、未按要求使用格式条款;2、未按要求向]

[北银消费金融被罚80万元,主要涉及助贷业务违规]

零壹财经 · 7月22日 15:22

[北银消费金融违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,而“严重违反审慎经营规则”正是该条所列的违规情形之一。从北银消费金融的违规内容看,主要涉及助贷业务。此前,北银消费金融就因此吃过罚单。作为持牌]

[超450家银行收近两千张罚单,84人被“终身禁赛”,贷款违规成重灾区]

零壹财经 · 7月20日 11:46

[作者: 高文珣 来源: 时代财经APP从信贷员到客户经理,再到行长,监管机构对于银行违规行为的处罚力度越来越强。据时代财经不完全统计,截至7月17日,今年以来银保监会及其派出机构开出银行罚单近]

[最高检:加强审查地方金融组织违规发放贷款]

零壹财经 · 7月15日 16:03

[高额利息。对这种情况,指导性案例体现出应当按照实际借款金额认定借款本金并依法计息。检察机关在办理相关案件中应当加强对小额贷款公司等地方金融组织违规发放贷款行为的审查和调查核实,依法维护金融秩序和金融安全]

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违规-的相关博客

[监管不是“一刀切” 叫停违规而非禁止合作]

2017年7月7日

[【图片】近日,互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室下发了《关于对互联网平台与各类交易场所合作从事违法违规业务开展清理整顿的通知》(整治办函64号)(下称64号文),引起了行业的高度关注。行业到了]

[违规代收代付可能涉嫌非法经营,你造吗?]

2016年12月20日

[提供货币资金转移服务,本文称之为代收代付服务,根据《非金融机构支付服务管理办法》(以下简称“管理办法”)需要获取《支付业务许可证》。以上主体在没有取得支付业务许可证的情况下,违规]

[支付行业乱象丛生,违规行为为何如此猖獗?]

2016年7月29日

[行业性的原因,违规行为只是表象,看不到表象背后的实质,仅靠处罚,是罚不出一个健康可持续的行业环境的。毕竟,谁愿意没事老踩红线玩呢。所以,本文中,笔者着重剖析支付清算行业违规行为背后的秘密,看看究竟什么才是]

[51信托网分拆销售门槛降低1000倍 业内认为违规]

2015年5月5日

[销售和信托转让模式被业内人士认为是违规行为。分拆销售门槛降低1000倍打开51信托网站可以发现,该网站目前已发布112款产品,年化收益率在6%-12%,大多数产品已截止认购,仅有4款产品还能购买,其中有]

[律师解读上海备案指引:一家一策、合格一家、备案一家]

2018年1月9日

[行为;如仍然存在相关违规经营行为,或相关经营行为虽然已经停止但仍然有相应的存量违规业务没有压降至零的,应逐项说明并发表法律意见;解读:该部分要求对网贷机构现有业务情况进行核查,如未完成整改的,应对]

[消费金融灰犀牛:多少贷款流入楼市?]

2017年9月11日

[模式会导致信贷无序扩张且流向难以追踪,风险不容忽视。1、监管检查开始了9月8日,中国人民银行营业管理部、北京市银监局正式发布《关于开展银行个人贷款资金违规进入房地产市场情况检查的通知》,要求北京市银行业]

[网络版银联收编支付宝,为安全上一道锁]

2017年8月15日

[很明确,就是为了加强监管。近几年,第三方支付行业的快速发展,给支付和金融市场造成了混乱。网联的成立,通过可信服务和风险侦测,可以防范和处理诈骗、洗钱、钓鱼以及违规等风险。网联可以让参与支付的各方,权责]

[现行司法体系下ICO该如何监管?]

2017年8月15日

[的费用作为投资者保护基金,并制定投资者保护基金制度,明确赔付主体、赔付情形、赔付比例等内容。第二、行业协会:信息披露、纪律监督、违规惩戒由区块链技术企业自发成立区块链技术协会,并制定相应的准入制度、]

[最高检办理涉互金犯罪案件会议纪要,说了啥?!]

2017年8月10日

[违法甚至犯罪。明知或合谋为他人非法吸收公众存款的,也构成犯罪,而且会成为“主犯”。中介机构与借款人合谋,采取向出借人提供信用担保、通过电子渠道以外的物理场所开展借贷业务等违规方式]

[在网贷平台的爆雷声中思考商业银行的获客与服务模式]

2018年7月13日

[应于2018年6月底前,将存量的违规业务化解至零。在备案期限延长,整改持续从严的背景下,网贷平台的洗牌还将持续。伴随网贷平台的频频爆雷,投资者的恐慌情绪也在持续蔓延,不少投资者倾家荡产、血本无归,]

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