关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知

监管政策零壹财经 · 北京市互金整治办 2018-08-25 阅读：2969

关键词：机构自查 合规检查

要求收到该通知的P2P网贷机构按自查标准于2018年9月30日前提交自查报告。

为落实《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》（网贷整治办函〔2018〕63号）的要求，我市将先后开展P2P网络借贷机构自查、自律检查、行政核查，压茬进行。自本通知发布之日起启动P2P网络借贷机构自查工作，现将有关事项通知如下：

一、自查主体

收到北京市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室（以下简称“北京互金整治办”）下发的《网络借贷信息中介机构事实认定整改通知书》、2016年8月24日前设立且从事网络借贷业务、尚在正常运营的机构。

二、自查标准

《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》、《网络借贷资金存管业务指引》、《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》（详见附件1）。

三、自查时间

自查报告原则上应于2018年9月30日前提交，最迟不得晚于2018年10月15日。

四、自查业务范围

截止到自查报告提交之日上月月末的机构存量业务。

五、自查要求

各机构成立以主要负责人为组长的自查小组，自查小组由实际控制人、大股东、董事长、CEO、合规负责人组成，主要负责人应对自查结果真实性负全责和最后责任，合规负责人具体负责自查工作。自查报告（模板见附件2）应包括发现的问题及整改进度、存量业务规模和风险化解情况、当前存在的主要问题或风险隐患等。机构应实事求是，各项自查落实到人，保证自查结果客观准确，对自查中发现的问题及风险点要边查边整，即查即改。自查报告须加盖机构公章、高管人员及主要股东签字，同时出具高管及主要股东签署的真实性承诺书（模板见附件3）。提交自查报告的同时提交若整改不合规的良性退出方案，可参照《北京市网络借贷信息中介机构业务退出规程》制定，签章要求同真实性承诺书。

六、自查流程

机构出具自查报告、真实性承诺书、退出方案后，于规定的时间内将签章版扫描上传至金管通系统，网址https://www.jinguantong.com.cn。机构可于2018年8月31日起开始上传。

完成自查报告、真实性承诺书、退出方案提交的机构应按照《材料清单》的要求准备材料，配合开展自律检查、行政核查。《材料清单》将于近期通过官方渠道公布。

特此通知。

附件：1.《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》

2.自查报告模板

3.真实性承诺书模板

市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室

2018年8月24日

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