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违规行为-的相关资讯

[24份私募罚单同期发出!多家私募多达六项违规行为]

零壹财经 · 2023年8月21日

[8月21日讯,中基协、浙江监管局、深圳监管局披露了共计24份私募罚单,涉及7家私募及旗下共计16名高管人员。据罚单,领睿资产、陆羽基金、米多资产均存在六项违规行为,福建摩方、长兴基金均有五项违规行为]

[快钱支付、得仕股份涉违规行为被央行重罚]

零壹财经 · 2022年2月8日

[2月8日讯,2022年支付行业首现千万元级巨额罚单。2月7日,央行上海分行披露多则行政处罚信息,其中,快钱因违反账户管理规定、违反清算管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户交易,被处以罚款人民币1004万元。]

[北京银行因违规行为遭罚40万元]

零壹财经 · 2021年12月2日

[11月30日,银保监会官网显示,北京银行因“发生重要信息系统突发事件但未向监管部门报告,严重违反审慎经营规则”,遭罚款40万元。]

[两部门联合发文严打保险“司法黄牛”违规行为]

零壹财经 · 2021年11月29日

[11月29日讯,保险“司法黄牛”违规行为受到有关部门关注。司法部官方网站近日发布信息,司法部办公厅和银保监会办公厅联合下发关于规范涉及保险理赔司法鉴定工作的通知,旨在切实解决专项治理发现的突出问题,]

[存在以贷收费等违规行为,中银消费金融被监管罚款100万]

零壹财经 · 2021年5月11日

[5月10日消息,中国银保监会上海银保监局行政处罚信息公开表显示,中银消费金融有限公司因2018年8月至2019年6月贷款调查、审查不尽职;及2018年4月至2019年12月存在以贷收费的行为,被责令改正、给予警告,并处罚款100万元。]

[工信部要求严厉查处“315”晚会曝光的信息通信领域违规行为]

零壹财经 · 2020年7月17日

[7月17日,工业和信息化部发文要求严厉查处“3·15”晚会曝光的信息通信领域违规行为。文中表示,针对7月16日央视播出“3·15”晚会报道的SDK违规收集用户个人信息的问题,工业和信息化部第一时间]

[中信银行因10项违规行为被罚343万元,今年以来累计被罚约3000万元]

零壹财经 · 2020年6月23日

[6月19日,央行深圳中心支行官网披露,中信银行深圳分行存在10项违法行为,被给予警告,没收违法所得人民币942,587.48元,并处以罚款人民币2,290,842元,合计罚没金额3,233,429.48元。]

[北京银保监局严查信贷资金买理财进股市等违规行为]

零壹财经 · 2020年6月4日

[6月4日讯,北京银保监局党委书记、局长李明肖4日表示,通过排查,发现部分企业一边获得低利率贷款,一边进行套利行为,比如购买结构性存款、理财产品甚至投资股市等。对资金“套利”等违规行为,北京银保监局将]

[2020年保险中介市场乱象整治即将启幕,重点整治虚构业务套取费用等违规行为]

零壹财经 · 2020年5月28日

[5月28日讯,近日,银保监会向各银保监局下发《2020年保险中介市场乱象整治工作方案》,明确了2020年保险中介市场乱象整治工作重点,对保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构、保险兼业代理机构、中介渠道业务以及互联网保险业务的乱象整治...]

[阿里回应“封拼多多员工淘宝账号”:对违规行为说不]

零壹财经 · 2020年3月26日

[3月26日讯,针对“拼多多员工称被淘宝风控账号”一事,阿里巴巴聚划算回应称,发现有些“用户”存在违规手段,侵犯权益且扰乱环境,阿里对此类违规做出了相关限制,“对一切伤害消费者和商家的行为永远说不”。]

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违规行为-的相关博客

[支付行业乱象丛生,违规行为为何如此猖獗?]

2016年7月29日

[行业性的原因,违规行为只是表象,看不到表象背后的实质,仅靠处罚,是罚不出一个健康可持续的行业环境的。毕竟,谁愿意没事老踩红线玩呢。所以,本文中,笔者着重剖析支付清算行业违规行为背后的秘密,看看究竟什么才是]

[宜信证实伪造合同泄露信息 称已开除相关人]

2015年8月25日

[同事冒充房东在租赁合同上签字”等违规行为部分属实,所涉及个别员工的行为分别违反了《宜信普惠员工行为规范与违规处罚管理办法》(下称《管理办法》)相关条款。根据《管理办法》规定,凡“]

[央行整治第三方支付:怎样才能保住牌照?]

2017年6月27日

[整改引导下将会逐步退出。此外,对银行卡收单业务的整治也在全面进行:收单机构未按规定设置刷卡手续费、未按规定设置收单银行结算账户等违规行为、银行卡收单外包业务方面严重违规,如未落实特约商户实名制、违规开放]

[银保再现捆绑销售 保险业内现三大乱象]

2015年5月22日

[虚假人力,才会使用挂单这种手法。按照《投保人信息真实性管理办法》,挂单属于违规行为,若被监管层察觉,保险公司和业务员都要受到处罚。高流失率是迫使险企铤而走险一大原因。保险协会此前发布的《保险营销员现状]

[肖飒律师解读“中国互联网金融协会自律惩戒管理办法”]

2016年7月26日

[惩戒管理办法》 1.惩戒对象,既包括单位,也包括个人 根据总则第二条,中国互联网金融协会(以下简称“协会”)对会员从业违规行为实施惩戒,适用本办法。本办法所称]

[深圳发布P2P理财广告规范 不得使用安全、保险等表述]

2015年12月22日

[销售文件,测算收益和年化收益不等于实际收益”。该通知的发布,显示当局在自e租宝等平台大肆投放广告并因系列违规行为遭遇调查后,已经开始着手规范金融类特别是P2P理财产品的广告投放。深圳市场监督]

[金融法律师肖飒:“现金贷”整治核心是控制利率]

2018年4月2日

[拥抱监管,以减少行业风险,降低群体事件爆发的积极应对举措,说明了我国金融行业响应监管的积极态度以及健康发展的决心。但是,在严监管下,为什么还会有平台顶风作案、违规行为屡禁不止?现金贷平台应如何加强规范?]

[以案说法 | 信披制度,实践中如何操作?]

2017年10月12日

[,并处以60万元罚款;对11名相关责任人员给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。2、信披制度原则性规定从上述通告可以看到,该公司的主要违规行为包括:首先,在2015年报中虚增收入与利润;其次]

[P2P平台家贼难防,若名单曝光他们还敢作恶吗?]

2017年10月9日

[品牌带来负面影响,对于一些内部违规行为,P2P平台多选择适当追回损失并将涉事员工内部辞退并,不愿作过多追究,使得员工实施内部欺诈的成本很低;另一方面,在P2P行业层面,尚未构建有效、透明的内外部问责机制]

[北京网贷监管细则披露,这些“模糊地带”终于尘埃落定]

2017年3月23日

[风险保证金、准备金、备付金等提供担保,或者以此进行宣传"列为违规行为。但几乎所有的平台都有类似的风险资金,用于从投资人手中回购不良的投资项目,从而在事实上确保本息无忧。那么,这种行为还合规吗?在笔者]

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