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[10%。Selvakesari认为,银行家需要得到投资顾问的支持,而目前投资专家与银行家的比例“有点低”。两年前,花旗将私人银行和财富管理业务合并。(界面新闻)]
[最新的券商人员结构变化来看,证券行业向财富管理转型的人才调整、组织架构优化已初步清晰。据中国证券业协会数据统计,截至2019年4月4日,投资顾问人员数量达46595人,与去年同期相比增加逾5000人]
[相应的投资顾问资质,充分披露信息,报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑。金融机构运用智能投顾开展资产管理业务应当严格遵守本意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定,并]
[【图片】本文为资配易投稿,授权零壹财经发布 科技的进步总是让人应接不暇。当人们发现智能投顾已经对市场形成颠覆性的改变时,还有很多人懵懵懂懂没有跟上节拍,分不清投资顾问业务中发展起来的各种概念。从人工]
[ Edge Guided Investing(投资指导)服务,并称这个线上投资顾问项目结合了最好的线上投资与专业化管理的投资组合。投资者仍可与金融顾问交流,并且可以自主决定如何管理自己的理财计划。这个]
[投资顾问,今后人工投资顾问服务将仅面向可投资资金超过25万英镑(约合36万美元)的客户。而目前这一门槛是可投资资金超过10万英镑(14.4万美元)。 银行表示,在提高面对面人工投资顾问门槛的同时,将把这部分]
[【图片】摘要 √ 九方财富是中国最早获得证券投资顾问资质的公司之一。根据中国证券业协会官方网站资料,截至2022年上半年,九方财富拥有178名具备中国证券业协会授予的证券投资顾问资质雇员,1012]
[2021年7月22日讯,宽拓科技宣布完成新一轮亿元级的B轮融资。此次融资由海隆软件领投、投控东海跟投。本轮融资宽拓科技将持续投入资源深耕资本市场金融科技赛道,进一步巩固其技术和产品的优势,开拓新的产品线,同时在销售、交付以及生态合作上,构建更完整的经营体系,为更多行业客户提供贴身、全面、敏捷的综合解决方案。]
[日前,中国基金业协会发布的《欧盟地区投资顾问自动化的监管规定与发展情况评估》(以下简称“报告”)显示,投资顾问自动化未来市场发展空间整体较大。报告援引独立研究公司MyPrivateBanking的]
[3月25日讯,近日,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书,拟对海通证券采取责令暂停为]
[投资顾问业务(以下简称“智能投顾业务”),则必须深刻认识到智能投顾在我们法律规定下的本质及特定资质。 智能投顾业务的本质 智能投顾本质上属于证券投资顾问业务。《]
[投资者关于投资目标、投资期限、收入、资产和风险等方面信息,来了解投资者的风险偏好以及投资偏好,从而结合算法模型为用户制定个性化的资产配置方案,包括动态调仓,实时监控等功能。相较于传统的投资顾问,智能投顾]
[”理财产品是在银行推荐下购买的,那么银行在此事中是否要承担相应责任?北京问天律师事务所张远忠律师在接受记者采访时表示,此事中银行承担责任与否,关键在于银行是否担当的是投资顾问的角色。张远忠律师说,]
[”。投资者损失四成本金资料显示,财通-银闰铖功1号属于期货类专户产品,于2014年2月13日成立,投资顾问为广州银闰投资顾问有限公司(以下简称“银闰投资”),该产品类型为公募]
[范围内的金融产品或服务。但是这种模式最主要的问题就是受托责任如何界定,以及如何监管的问题。一是要厘清Fintech公司的责任和义务,二是要约定投资顾问的责任边界,包括Fintech公司与持牌机构(比如]
[投资公司提供投资建议而在美国证券和交易委员会(SEC)登记注册为投资公司或投资顾问。投资公司可分为共同基金、封闭式基金和单位投资信托三大类,也可以是股票基金、债券基金、货币市场基金、指数基金、定期开放基金、]
[打打麻将,报摊各种关于股票的报纸和杂志都卖不出去,此时股价基本接近谷底,此时才是购买的好时机。二看,投资顾问的建议。“逢低买入,逢高卖出”,但是绝大数投资顾问却给予投资者相反的]
[”曾接受过重庆晨报记者采访的资深投资者L先生对此表示,要坚持价值投资,持股是王道。“仓位要灵活控制,不要一直满仓操作。”红塔证券投资顾问王淑珍认为,市场整体向上的趋势暂时还]
[这么严重,其实这样的事件并不罕见,稍不留神你也会摊上。有一个办法叫控制仓位如果昨天买南车的是你,怎么办?昨天记者采访了部分本地投资顾问。“大盘震荡,不确定性很大,追涨一定要控制仓位。]
[互联网企业合作的9大不规范行为,有几条更加令人意外。 “利用或与互联网企业合作,通过投资顾问平台等形式开展证券投资顾问业务的,其业务行为不符合相关法律规定”。目前,无论是]